券商：监管加强新开户领域 5 大要求

快讯摘要

10 月 13 日，监管向券商发通知，要求 5 方面保护新开户投资者权益，今年新开户监管力度加强。

快讯正文

【10 月 13 日，市场新开户数量和融资规模显著增加，监管机构向券商下发最新通知】通知要求各券商切实保护中小投资者合法权益，做好新开户投资者服务工作。通知内容涵盖严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务以及加强合规风控管理等 5 个方面。今年以来，监管机构在新开户领域监管力度持续加强，所开罚单多聚焦于委托他人招揽客户、向客户提供开户测试答案等违规行为。

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